Compliance

Praxisbericht Eine Unternehmensbeteiligung in der Form von Risikokapital soll vor dem Hintergrund möglicher Interessenkonflikte aus Compliance Sicht bewertet werden. Situation Ein Mitarbeiter mit besonderer Funktion eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens beabsichtigt privat eine Unternehmensbeteiligung an einer GmbH durchzuführen. Die Vorgehensweise im Detail: Die Unternehmensbeteiligung wird durch den Mitarbeiter privat im Vorfeld einer Gründung (Vorgründungsphase) durch Bereitstellung von Risikokapital (Venture … [Read more…]